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新華上海貴金屬交易中心規范會員單位合規檢查
2016-11-23 16:44:00  
    為打造平等、透明、規范、安全的交易平臺,規范會員單位的經營行為,維護金融市場的穩定,?;な諧〔斡胝叩暮戲ㄈㄒ?,新華上海貴金屬交易中心從2016年11月中旬起,開始組織專門的合規檢查團隊對新華上海貴金屬交易中心及中鑫石油化工交易中心的會員單位進行合規檢查。
 
 

    此次合規檢查,是新華上海貴金屬交易中心堅持打造合規經營交易平臺的重要舉措之一,覆蓋新華上海貴金屬交易中心與中鑫石油化工交易中心全國的特別會員和綜合單位,主要抽查會員單位的交易量、風投機制、客戶投訴情況、實際交易地址等細節,今后還將不定期舉行,嚴格規范會員單位的經營行為。本次抽查結束后,公司將會對會員單位的信用進行評估,給予信用等級評價,為明年所有會員的合規經營的規范和培訓做前期準備,以便能更好地為會員單位合規經營提供范本。
 

    新華上海的合規檢查團隊對會員單位寄予厚望,但同時也要求會員單位必須嚴格遵守新華上海的各項規定,全面優化各項管理制度,完善風險控制體系,并展開自查自糾和行業自律工作,杜絕所有違法違規行為出現,把合規經營作為工作中的重中之重。強調會員單位要嚴格規范投資者風險防范制度,規范投資者準入條件,切實有效地?;ね蹲收呃?,切實做到“合規經營,服務實體經濟”。
 
 

    近年來,我國大宗商品的現貨市場發展得如火如荼,一些交易中心、交易所如雨后春筍般出現,并快速發展起來,也不可避免地出現良莠不齊的情況,影響了行業的長足穩定發展。維護現貨市場的健康發展,需要全行業的成員們的共同努力,以合規經營為準繩,樹立行業經營規范,提升行業的正面形象。
 
 

    新華上海貴金屬交易中心的合規經營與業務發展齊肩并進,自成立之時,就建立了合規稽查部和法務部,制定和實施了一系列的切實可行的合規管理制度、認定標準和執行程序,主動使自身的經營管理行為與國家的法律法規、監管部門的政策規章、行業協會的自律要求以及內部各項規章制度相契合,控制合規風險,實現合規經營目標。新華上海貴金屬交易中心在未來的經營中,在發展業務的同時,堅守合規操作,做到以質取勝,以質取量。現貨市場是一個新興的朝陽產業,隨著監管體制的完善、交易品種的創新,中國現貨市場的發展空間將在數年內不斷拓展和延伸,以勢不可擋之勢助推中國經濟的蓬勃發展!
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